原標題:亨通光電:申萬宏源承銷保薦公司關(guān)于亨通光電非公開發(fā)行股票2021年度持續(xù)督導(dǎo)報告書
申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關(guān)于
江蘇亨通光電股份有限公司非公開發(fā)行股票
2021年度持續(xù)督導(dǎo)報告書
| 保薦機構(gòu) | 申萬宏源證券承銷保薦 有限責任公司 | 上市公司簡稱 | 亨通光電 |
| 保薦代表人 | 王佳偉、繆晏 | 上市公司代碼 | 600487 |
| 報告年度 | 2021年 | 報告日期 | 2022年4月25日 |
申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）作為亨通光電 2020年非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，出具本報告書，具體內(nèi)容如下：
一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況
在 2021年持續(xù)督導(dǎo)工作中，保薦機構(gòu)及保薦代表人根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11號——持續(xù)督導(dǎo)》等有關(guān)規(guī)定，盡責完成持續(xù)督導(dǎo)工作。
| 工作內(nèi)容 | 完成或督導(dǎo)情況 |
| 1、建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計劃 | 保薦機構(gòu)已根據(jù)持續(xù)督導(dǎo)工作進度制定相應(yīng)工作計劃 |
| 2、根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開始前，與上市公司或相關(guān)當事人簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報上海證券交易所備案 | 保薦機構(gòu)已與上市公司簽訂保薦協(xié)議（明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)） |
| 3、通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、盡職調(diào)查等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作 | 保薦機構(gòu)與亨通光電保持密切的日常溝通，持續(xù)關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營、信息披露；2021年12月27日至12月31日對亨通光電進行了持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查 |
| 4、持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對上市公司違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券交易所報告，經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒體上公告 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電未發(fā)生需按有關(guān)規(guī)定公開發(fā)表聲明的違法違規(guī)情況 |
| 5、持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當發(fā)現(xiàn)之日起五個工作日內(nèi)向上海證券交易所報告，報告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項的具體情況，保薦人采取的督導(dǎo)措施等 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電及相關(guān)當事人不存在違法違規(guī)和違背承諾的情況 |
| 6、督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實履行其所做出的各項承諾 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電董事、監(jiān)事、高級管理人員無違法違規(guī)和違背承諾的情況 |
| 7、督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，包括但不限于股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)范等 | 亨通光電執(zhí)行的《公司章程》、三會議事規(guī)則等相關(guān)制度的履行情況，均符合相關(guān)法規(guī)要求，并督促公司嚴格執(zhí)行公司治理制度 |
| 8、督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括但不限于財務(wù)管理制度、會計核算制度和內(nèi)部審計制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、對外投資、衍生品交易、對子公司的控制等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等 | 亨通光電內(nèi)控制度符合相關(guān)法規(guī)要求，可以保證公司的規(guī)范運行，督促公司嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度 |
| 9、督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 | 亨通光電已按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)要求建立了信息披露制度。亨通光電向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 |
| 10、對上市公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、上海證券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對存在問題的信息披露文件應(yīng)及時督促上市公司予以更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應(yīng)及時向上海證券交易所報告 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機構(gòu)對亨通光電的信息披露文件及向上海證券交易所提交的其他文件進行了事前審閱或者在規(guī)定期限內(nèi)進行事后審閱，公司給予了積極配合。截至本報告書簽署日，不存在因信息披露出現(xiàn)重大問題而需要公司予以更正或補充的情況 |
| 11、對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應(yīng)及時督促上市公司更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應(yīng)及時向上海證券交易所報告 | |
| 12、關(guān)注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰、上海證券交易所紀律處分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，采取措施予以糾正 | 2021年持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電或其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理員人員未發(fā)生受到中國證監(jiān)會行政處罰、上海證券交易所紀律處分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況 |
| 13、持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實際控制人等履行承諾的情況，上市公司及控股股東、實際控制人等未履行承諾事項的，及時向上海證券交易所報告 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電及現(xiàn)任控股股東、實際控制人不存在未履行的承諾事項 |
| 14、關(guān)注社交媒體關(guān)于上市公司的報道和傳聞，及時針對市場傳聞進行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)當披露未披露的重大事項或與披露的信息與事實不符的，保薦人應(yīng)當及時督促上市公司如實披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)當及時向本所報告 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電不存在應(yīng)披露未披露的重大事項或與披露的信息與事實不符的情況，不存在需要向上海證券交易所報告的情況 |
| 15、發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應(yīng)督促上市公司做出說明并限期改正，同時向上海證券交易所報告：（一）上市公司涉嫌違反《股票上市規(guī)則》等上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）中介機構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不當情形；（三）上市公司出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、第七十二條規(guī)定的情形；（四）上市公司不配合保薦人持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）上海證券交易所或保薦人認為需要報告的其他情形 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電未發(fā)生該等情況 |
| 16、制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計劃，明確現(xiàn)場檢查工作要求，確?，F(xiàn)場檢查工作質(zhì)量 | 保薦機構(gòu)已制定了現(xiàn)場檢查的相關(guān)工作計劃，并明確了現(xiàn)場檢查的工作要求；2021年12月27日至12月31日對亨通光電進行了持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查 |
| 17、保薦人及其保薦代表人應(yīng)當重點關(guān)注上市公司是否存在如下事項：（一）存在重大財務(wù)造假嫌疑；（二）控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人涉嫌資金占用；（三）可能存在重大違規(guī)擔保；（四）控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌侵占上市公司利益；（五）資金往來或者現(xiàn)金流存在重大異常；（六）上海證券交易所或者保薦人認為應(yīng)當進行現(xiàn)場核查的其他事項。出現(xiàn)上述情形的，保薦人及其保薦代表人應(yīng)當督促公司核實并披露，同時應(yīng)當自知道或者應(yīng)當知道之日起15日內(nèi)按規(guī)定進行專項現(xiàn)場核查。公司未及時披露的，保薦人應(yīng)當及時向本所報告。 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，亨通光電未發(fā)生該等事項 |
保薦機構(gòu)及保薦代表人在亨通光電非公開發(fā)行股票完成后的持續(xù)督導(dǎo)過程中對于亨通光電的信息披露進行了事前或事后審閱，審閱的信息披露文件包括：董事會決議公告、股東大會決議公告、季度報告、半年度報告、年度報告、對外擔保公告、關(guān)聯(lián)交易事項公告、對外投資公告等。保薦機構(gòu)主要就如下方面對于亨通光電的信息披露情況進行了審查：
1、審閱信息披露文件的內(nèi)容及格式，確信其內(nèi)容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，格式符合相關(guān)規(guī)定；
2、審查股東大會、董事會、監(jiān)事會的召集與召開程序，確信其合法合規(guī)； 3、審查股東大會、董事會、監(jiān)事會表決通過的決議內(nèi)容，確信其符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》；
4、審閱相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見，確信其不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不當情形。
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為，亨通光電按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進行信息披露，依法公開對外發(fā)布各類定期報告和臨時報告，確保各項重大信息披露的真實、準確、完整和及時，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項
經(jīng)核查，亨通光電在 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。
（以下無正文）
