原標題:堅朗五金:2021年度獨立董事述職報告（趙正挺）
2021年度獨立董事述職報告
本人在2021年度擔任廣東堅朗五金制品股份有限公司（以下簡稱
“公司”）的獨立董事，嚴格按照《公司法》、《上市公司獨立董事規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上
市公司規(guī)范運作》、《公司章程》、《公司獨立董事工作細則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司制度的規(guī)定和要求，誠實、勤勉、獨立地履行職責，積極出席相關(guān)會議，認真審議董事會各項議案，有效保證公司治理與規(guī)范運作的合理性和公平性，較充分地發(fā)揮獨立董事在公司治理中的作用，維護了公司利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。現(xiàn)就2021年履行獨立董事職責情況匯報如下：
一、出席董事會及股東大會的情況
2021年，積極參加了公司召開的8次董事會會議，2次股東大會會
議，沒有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會議的情況。
公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策
等事項均履行了相關(guān)程序，合法有效。本年度內(nèi)任職期間本人均認真仔細地審議了董事會的各項議案，與公司經(jīng)營管理層保持了充分溝
通，以謹慎的態(tài)度行使表決權(quán)，做出了獨立、客觀、公正的判斷，履行了勤勉盡責的義務，對 2021年公司董事會各項議案及其它事項均
投了贊成票，無提出異議的事項，也沒有反對、棄權(quán)的情形。
本人認為公司2021年審議事項均符合《公司法》、《證券法》等
有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，體現(xiàn)了公開、公平、公正的原則，公司董事會審議和表決上述事項的程序合法有效，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
二、發(fā)表獨立意見的情況
| 會議日期 | 會議名稱 | 事項內(nèi)容 | 獨立意見類型 |
| 2021年4月7日 | 第三屆董事會 第十四次會議 | 1、關(guān)于2020年度利潤分配預案的獨立意見 2、關(guān)于公司董事及高級管理人員薪酬的獨立意見 3、關(guān)于公司《2020年度內(nèi)部控制自我評價報告》發(fā)表的獨立意見 4、關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金和公司對外擔保等情況的獨立意見 5、關(guān)于2021年度為子公司提供擔保額度預計的獨立意見 6、關(guān)于公司開展遠期結(jié)售匯業(yè)務的獨立意見 7、關(guān)于使用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案 8、關(guān)于續(xù)聘2021年審計機構(gòu)的獨立意見 9、關(guān)于〈2020年度募集資金存放與使用情況的專項報告〉的獨立意見 10、關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的獨立意見 11、關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵計劃 | 同意 |
| 實施考核管理辦法〉的獨立意見 12、關(guān)于提請股東大會免去黃強獨立董事及相關(guān)職務的獨立意見 13、關(guān)于補選公司董事會獨立董事的獨立意見 | |||
| 2021年6月9日 | 第三屆董事會 第十七次會議 | 1、關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的獨立意見 2、關(guān)于公司向激勵對象首次授予股票期權(quán)的獨立意見 | 同意 |
| 2021年6月30日 | 第三屆董事會 第十八次會議 | 關(guān)于補選公司獨立董事的獨立意見 | 同意 |
| 2021年8月17日 | 第三屆董事會 第十九次會議 | 1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的獨立意見 2、關(guān)于公司對外擔保情況的獨立意見 | 同意 |
| 2021年11月8日 | 第三屆董事會 第二十一次會議 | 1、關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務的獨立意見 2、關(guān)于修訂《第一期員工持股計劃 （草案）》及其摘要的獨立意見 | 同意 |
三、對公司進行現(xiàn)場考察的情況
2021年，基于國家對新冠疫情的防疫需要，本人通過審閱相關(guān)材
料、參加電話及視頻會議的方式代替現(xiàn)場考察，了解公司的經(jīng)營情況、財務情況及治理情況。并通過電話或郵件等方式和公司的其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時關(guān)注外部環(huán)境和市場變化對公司的影響，關(guān)注相關(guān)報道，對公司重大事項的進展情況能夠做到及時的了解和掌握。
四、保護投資者權(quán)益方面所做的工作
（一）作為公司獨立董事，本人嚴格履行獨立董事的職責，積極
關(guān)注公司經(jīng)營情況。利用參加董事會、審閱相關(guān)材料、參加電話及視頻會議的方式，聽取公司管理層對經(jīng)營狀況和重大事項的匯報，對董事會審議的議案及有關(guān)材料進行了認真審核，獨立、審慎地行使表決權(quán)。與相關(guān)人員進行溝通、問詢、交流，通過查閱有關(guān)資料，對公司的業(yè)務發(fā)展、風險事件及其他重大事項情況進行了解，促使公司更加注重規(guī)范運作。同時，對公司的信息披露工作進行監(jiān)督檢查，使公司能夠嚴格按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主
板上市公司規(guī)范運作》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的相關(guān)規(guī)定， 保證公司信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整、及時， 增強投資者對公司的了解，保障廣大投資者的知情權(quán)，切實維護中小投資者利益。
（二）本人積極學習相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，加深對規(guī)范公
司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，提升自身履行職責的能力。
五、專門委員會履職情況
2021年，本人作為審計委員會委員和戰(zhàn)略委員會委員，嚴格按照
《董事會審計委員會工作細則》、《董事會戰(zhàn)略委員會工作細則》積極履行作為委員的相應職責，對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進行研究并提出建議。發(fā)揮了審計監(jiān)督的作用，進一步促進了公司的內(nèi)部控制、經(jīng)營管理水平。
本年度，本人積極參加了公司召開的審計委員會，討論了公司出
具的定期報告、對聘任會計師事務所的資質(zhì)要求進行了審查；發(fā)揮了審計監(jiān)督的作用，進一步提高了公司的內(nèi)部控制、經(jīng)營管理水平。并對公司2021年報審計工作與會計師進行溝通，對公司的財務情況及內(nèi)控管理等工作情況進行充分討論。
六、公司存在的問題及建議
公司已按照《公司法》、《上市公司治理準則》等有關(guān)法律法規(guī)的
要求建立了比較完善的公司治理結(jié)構(gòu)，且長期以來運作規(guī)范。2021
年度本人在擔任獨立董事期間充分了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運作情況，未發(fā)現(xiàn)公司存在重大缺陷和問題。2022年希望公司能夠進一步完善內(nèi)控制度建設(shè)及治理結(jié)構(gòu)，并充分利用資本市場平臺，促使公司更加夯實根基并穩(wěn)步發(fā)展。
七、其他工作
1、未有提議召開董事會的情況發(fā)生；
2、未有提議解聘會計師事務所情況發(fā)生；
3、未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生；
4、未有向董事會提請召開臨時股東大會的情況發(fā)生。
在擔任獨立董事期間，公司董事會、管理層在履行職務過程中給
予了積極、有效的配合和支持，在此表示衷心感謝。本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的態(tài)度，按照相關(guān)法律、法規(guī)和公司相關(guān)制度的要求，認真履行獨立董事職責，充分發(fā)揮獨立董事作用，切實維護全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。聯(lián)系方式：zhaozhengt@126.com。
獨立董事：
趙正挺
二〇二二年四月二十五日
關(guān)鍵詞： 獨立董事 公司董事會 股票期權(quán)
